Банки-кастодианы в Казахстане
   
      
         

Банки-кастодианы в Казахстане

Банки – кастодианы.
Кастодиан это юридиче6ское лицо, осуществляющее
профессиональную деятельность по хранению и учету вверенных
ему денежных средств и ценных бумаг клиентов. Кастодиан
создается и действует в любой организационно-правовой форме и
действует в соответствии с законодательством РК и положением о
кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в РК,
утвержденное Постановлением Правительства РК от 29 июля 1996
года под № 944.
Кастодиан вправе осуществлять свою деятельность только при
наличии лицензии на хранение ценных бумаг, выданной
Национальным банком РК (сейфовое хранение) и лицензии на
осуществление кастодиальной деятельности, выданной
Национальной Комиссией Республики Казахстан по ценным
бумагам (НКЦБ). Контроль за осуществлением деятельности
кастодиана производится НКЦБ РК и Нацбанком РК, которые имеют
право проверять всю документацию включая книги отчетов и
записей, отражающие деятельность кастодиана.
Кастодиальная деятельность это – деятельность
специализированных организаций – профессиональных участников
рынка ценных бумаг по обеспечению сохранности и учета
вверенных им ценных бумаг и денежных средств клиентов.
Кастодиан осуществляет следующие функции:
1. контроль за исполнением сделок с ценными бумагами
своих клиентов;
2. обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и
денежных средств клиентов, помещенных на хранение;
3. учет именных ценных бумаг;
4. осуществление деятельности в качестве номинального
держателя ценных бумаг;
5. выполнение функции платежного агента по сделкам с
ценными бумагами клиентов;
6. исполнение приказов по переводу и получению ценных
бумаг и денежных средств клиентов;
7. получение доходов по ценным бумагам и зачисление их на
счета клиентов;
8. передача информации от эмитента клиентам;
9. выплаты денежных средств по приказам клиентов;
10. предоставление иных услуг, предусмотренных договором с
клиентом и не противоречащих законодательству РК;
Обязанности кастодиана:
1. контроль за исполнением сделок с ценными бумагами
своих клиентов;
2. надлежащее хранение и учет вверенных ему денежных
средств и ценных бумаг клиентов;
3. исполнение приказов клиентов в строгом соответствии с их
содержанием;
4. неразглашение информации о счетах клиента без прямого
указания самого клиента третьим лицам за исключением
НКЦБ и других органов в случаях, предусмотренных
законодательством РК;
5. обеспечение балансового обособления ценных бумаг и
денежных средств и собственных ценных бумаг и
денежных средств;
6. соблюдение установленной технологии ведения счетов и
учета ценных бумаг и денежных средств;
7. предоставление информации о состоянии счетов клиента на
регулярной основе и по первому его требованию;
8. ведение письменной отчетности о выполнении каждого
приказа клиента;
9. иные обязанности, оговоренные в кастодиальном договоре.
Кастодиан не вправе как либо использовать информацию, если
это:
? наносит или может нанести ущерб законным правам и
интересам клиента
? используется в целях собственного незаконного
обогащения или незаконного обогащения третьих лиц
? если это противоречит законодательству РК
В случаях, если в результате неправомерных действий либо
иных действий кастодиана клиенту был причинен какой-либо
ущерб, ответственность и возмещение ущерба производится в
общем порядке, предусмотренном законодательством РК.
Ценные бумаги клиента, находящиеся на счету в кастодиане
не могут быть подвергнуты аресту или каким-либо образом изъяты
третьими лицами, кроме случаев, предусмотренных действующим
законодательством РК.
Ответственность за сохранность и учет ценных бумаг и
денежных средств наступает с момента фактической передачи
клиентом в кастодиан указанных активов, что оформляется
соответствующим документом.
Для открытия счета в кастодиане клиент обязан предоставить
следующие документы:
1. образцы подписей должностных лиц, уполномоченных
подписывать письменные распоряжения от имени клиента,
подписи клиента (для физических лиц);
2. копии, Учредительных документов и изменений к ним;
3. решение исполнительных органов клиента о назначении
кастодиана.
Специализированных банков - кастодианов в Казахстане на в
настоящее время не существует. Это связано с тем, что, по мнению
многих специалистов, фондовый рынок Казахстана находится в
зачаточном состоянии. Но очень многие банки, помимо своей
основной деятельности, занимаются кастодиальной деятельностью,
например Народный Банк Казахстана, Казкоммерцбанк.
Список литературы:
1. Положение о кастодиальной деятельности на рынке ценных
бумаг в Республике Казахстан.
2. Рынок ценных бумаг и его финансовые институты: учебное
пособие под редакцией Торкановского В.С., Алматы, 1994г.

Рефераты по теме:

---

→ Банк России: его функции и взаимоотношения с кpедитными оpганизациями
→ Источники правового регулирования банковской деятельности
→ риск ликвидности
→ Банки и их роль в современной экономике
→ Банковская гарантия как инструмент обеспечения выполнения обязательств.

---